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中證監祭新年「1號罰單」 會計師事務所遭罰247萬元

中國證監會除夕公布2024年「1號罰單」——瑞華會計師事務所遭罰沒人民幣1,783萬元。(路透)
中國證監會除夕公布2024年「1號罰單」——瑞華會計師事務所遭罰沒人民幣1,783萬元。(路透)

有「券商屠夫」之稱的吳清出任中國證監會主席後,立即對市場違規者磨刀霍霍,中國證監會網站除夕當天公告一份萬餘字的2024年「1號罰單」—瑞華會計師事務所(下稱「瑞華所」)遭中證監罰沒人民幣1,783萬元(約247萬美元)。

上海證券報指出,瑞華所在審計康得新2015年至2017年年度財務報表時,違反相關執業準則的規定,未能履行勤勉盡責義務。雖然瑞華所及責任人提出9條申辯理由,請求免於行政處罰,但被一一駁回。

在「1號罰單」中,中國證監會查明,瑞華所為康得新2015年至2017年年度財務報表提供審計服務,均出具了標準無保留意見的審計報告,江曉、邱志強、鄭龍興為相關審計報告的簽字註冊會計師。各年度審計業務收入均為人民幣198.11萬元,共計收取594.34萬元。

中國證監會認為,瑞華所在審計康得新2015年、2016年、2017年年度財務報表時,違反相關執業準則的規定,未能履行勤勉盡責義務。對此,瑞華所及責任人在陳述申辯及聽證中提出九大意見,請求免於行政處罰。經復核,證監會對上述意見一一駁回。

公告稱,責令瑞華會計師事務所改正,沒收業務收入人民幣594.34萬元,並處以罰款1,188.68萬元;給予江曉、邱志強警告,並分別處以人民幣10萬元罰款;給予鄭龍興警告,並處以6萬元罰款。

據上海金融法院2022年9月的執行裁定文書顯示,瑞華會計師事務所已無可執行財產,並已被限制消費。

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