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吹哨者揭弊 證交所破紀錄賞1.14億獎金

證券交易委員會發了1億1400萬獎金給一名吹哨者,感謝此人向政府提供「不尋常」的資訊,讓有關當局順利破獲一大弊案。(取自推特)
證券交易委員會發了1億1400萬獎金給一名吹哨者,感謝此人向政府提供「不尋常」的資訊,讓有關當局順利破獲一大弊案。(取自推特)

不進賭場,不玩樂透,卻可進帳1億1400萬元,靠什麼?聯邦證券交易委員會(SEC)告訴你一個秘密:揭弊。

證交會22日宣布,發了1億1400萬獎金給一名吹哨者,感謝他向政府提供「不尋常」的資訊,讓有關當局順利破獲一大弊案。

證交會吹哨者辦公室主任珍‧諾柏格(Jane Norberg)說,希望這筆破紀錄獎金,可以鼓勵更多人揭發違犯證券交易法的弊案。

這筆獎金的得主本來先向公司內部舉發弊端,未獲受理,甚至還遭到排擠,因此一狀告到證交會。

諾柏格說,這筆獎金也在於向企業主宣告要認真看待內部員工的舉報,「因為搞不好證交會本來就已略有耳聞,或者很快就要查上門來了。我們必定追究到底就是了。」

她說,遭內部壓制,憤而向當局舉報,這是常見的吹哨者揭弊模式。「吹哨者通常都是看不下去公司內部亂七八糟的員工。」

那些亂七八糟須向證交會舉報?不外乎龐氏騙局、內線交易、操控市場、賄賂等等。

證交會絕對嚴格替吹哨者保密,因此外界無從知道誰告了哪家公司那些人什麼密,才獲此大獎。「反正是很嚴重的違法事件。大家可以放心,向我們舉報,回家大可睡大覺。」

她說,1億多元獎金中,5200萬是直接和「本案」有關,另6200萬來自另一機構,獎賞揭弊內容讓它順利破獲弊端;外界也在猜測,這個機構可能是國稅局

她又說,揭弊人在公司為此吃了不少苦頭,也忍受了很大的職業生涯打擊。

全國吹哨者中心主席柯恩(Stephen Kohn)說,這筆獎金發得很值得,「就要這樣大賞,才能改變文化。獎金鼓勵大家勇於舉報,也有嚇阻弊端之效,讓想要作弊的人,三思而後行,因為他們明白,日後遭舉報,是大有可能的。」

9月底截止的2020會計年度,證交會發出1億7500萬獎金給39名吹哨者,這是吹哨者辦公室2011年成立以來的最高年度金額。

證券 國稅局

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