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史上最高 德銀弊案吹哨者 獨得2億元獎金

美國「商品期貨交易委員會」(CFTC)發出史上最高額吹哨獎金。(路透)
美國「商品期貨交易委員會」(CFTC)發出史上最高額吹哨獎金。(路透)

美國最近發出獎勵吹哨者舉報不法方案轄下最高額的獎金,近2億美元,給一位前德意志銀行(Deutsche Bank)員工。

美國衍生性金融商品監管機關「商品期貨交易委員會」(CFTC)發出這項獎勵。CFTC說,因為這位前員工「及時提供原始資訊」為調查帶來顯著貢獻,使得美國聯邦監管機關與外國監管機,得以成功採取法律行動。

CFTC在新聞稿中完全沒有點明吹哨者、案件雇主與相關法律行動,但金融圈都清楚,指的是CFTC連同美國司法部與英國金融行為監管局(FCA)在2015年成功對德銀採取行動的案件。德銀當時涉及不法操控倫敦銀行同業拆款利率(Libor),華爾街日報說,該行後來總共支付25億美元與監管機關達成和解,CFTC得到8億美元。

律師事務所Kirby McInerney表示,吹哨者是其客戶,「2012年間,提供了一系列的資訊、文件和交易資料」,引發CFTC以及美國、外國監管機關對全球銀行採用的重大金融基準遭操控事件,展開調查。

根據華爾街日報先前的報導,舉發德銀弊案是該行一位前高階主管。據了解,他向CFTC申請舉報獎金一開始是被拒絕的。Kirby McInerney律師事務所合夥經理人David Kovel說,「很樂見CFTC能反轉先前的決定,改變想法。」

金融時報說,CFTC在2014年發出第一筆獎金後,至今已經發出超過3億美元獎金給吹哨者。核定該發獎金的案件,給獎比率是收到罰金的10%到30%不等。

美國證管會(SEC)也會發舉報獎金給合格吹哨者,去年SEC發出該會最大一筆獎金,金額1.14億美元。

美國 華爾街 司法部

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