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高檢署不上訴 浩鼎案張念慈等5人無罪確定

張念慈。(本報資料照片)
張念慈。(本報資料照片)

浩鼎生技公司董事長張念慈等5人被控內線交易,指在解盲結果公布前,先賣出近千張股票。士林地院以解盲結果與「重大消息」時間點不明確等理由判5人無罪,高等法院上月26日駁回檢方上訴。高等檢察署討論後,決議不上訴,全案確定。

本案被告一、二審皆無罪,依刑事妥速審判法規定,除非二審判決適用法令牴觸憲法、違背司法院解釋、判例,否則無法上訴。

檢方起訴指浩鼎研發乳癌新藥「OBI-822」,在2015年8月專家會議時,得知臨床實驗惡化人數,無法達到原預定的289人,解盲條件不足,要向食藥署取得藥證機率極低,同年隔月,張念慈等5人在數月內陸續賣股。

檢方主張,專家會議相當於證券交易法內線交易中的「重大消息」時間點,起訴指張念慈等五人早知新藥無法查驗通過,在重大消息公開前,先賣股避損。包括董事長張念慈、副董事長許友恭、總經理黃秀美、醫學處處長廖宗志及研發長游丞德,5人總計賣出979.5張股票;2016年2月,浩鼎發布解盲消息,股價連四日跌停,張念慈等5人成功避損上千萬台幣。

士院認為依台灣大學前校長楊泮池等證人說法,即使惡化人數未達門檻、檢定力未達預期,該藥藥效也可能良好,浩鼎申請藥證可能成功。士院認定張等5人賣股原因,並非因臨床實驗人數不足,取得藥證機率低,與證券交易法中內線交易重大消息的明確性要件不符而判無罪。

高等法院認定張念慈、許友恭、黃秀美、游丞德、廖宗志未利用其他關於本案臨床試驗資訊,而得以推測試驗成功與否的機率;也沒有透過試驗程序的變更,藉以迴避雙盲試驗所設計的保密機制,直接掌握本案臨床試驗的成敗,據以取得判斷未來股價走向的特殊地位,進而買賣浩鼎公司股票圖謀私利。高院維持一審判決,駁回檢方上訴。

高檢署討論後,決定不上訴最高法院。

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