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揭發紐約梅隆操縱貨幣 吹哨者獲5000萬元

紐約梅隆銀行。(路透資料照片) 紐約梅隆銀行。(路透資料照片)

紐約梅隆銀行(Bank of New York Mellon) 一名前任交易員因成功扮演吹哨者,舉報梅隆銀行操縱貨幣匯率向大客戶超額收費,獲美國證券交易委員會(SEC)頒發史上最高額舉報獎金5000萬元。

SEC在4日宣布頒發此吹哨獎金時,並未點明吹哨者姓名或銀行名稱。但知情人士透露,吹哨者是威爾遜(Grant Wilson),他早在十多年前即開始協助當局調查梅隆銀行貨幣交易案,是推動此案調查有成的關鍵人物。梅隆銀行為解決其被控在貨幣交易方面詐欺退休基金及相關客戶,已於2015年支付了7.14億元罰款和其他賠償金。

SEC的吹哨者計畫最近幾年愈來愈受到關注,吹哨者若提供與非法行為有關的原始線索、或提供的訊息可顯著推動公開調查,可領到全案罰款總額的10%到30%。在為期九年的吹哨者計畫中,SEC總計已向舉報者提供逾5億元獎勵。

有關梅隆銀行操縱貨幣交易調查,是史上針對各銀行全球貨幣交易活動所進行的最大規模執法行動之一。代表教師、警察和其他退休人員投資全球資產的大型退休基金發現,它們拿到的匯率接近當時最差的匯率,銀行則從差額中獲利。

華爾街日報2011年曾報導,威爾遜擔任紐約梅隆銀行貨幣交易員期間曾協助政府調查兩年,威爾遜在當年離職。威爾遜提供SEC大量文件,包括描述銀行如何處理交易導致客戶超額收費。梅隆銀行告訴客戶,它的服務「免費」,目標是幫助客戶「最大幅度降低風險和成本」。

紐約梅隆銀行後來與SEC達成和解,細節於2016年公布,SEC命令該銀行支付約1.63億元罰款。紐約南區聯邦地區檢察官和州政府也就外匯不當行為對梅隆銀行進行調查。梅隆銀行總計支付了7.14億元罰款和賠償金,給司法部、紐約州和提起集體訴訟的客戶。

SEC舉報辦公室主任珍·諾伯格(Jane Norberg)4日在新聞發布會上說:「在打擊欺詐和保護投資者的執法手段中,吹哨者已被證明是關鍵工具。」梅隆銀行發言人則表示,該銀行仍致力為客戶提供優質服務。



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